證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制研究.pdf

1、文章從證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的角度出發(fā),運(yùn)用比較分析、歷史分析的方法,通過比較和借鑒成熟證券市場(chǎng)國家和地區(qū)的證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的模式選擇和法律法規(guī)的完善等問題進(jìn)行了深入探究,指出目前我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的有關(guān)制度缺失和相關(guān)不足,并對(duì)如何進(jìn)一步構(gòu)建及完善我國的證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系提出了有益建議。
　　 除引言和結(jié)語外,正文部分共分為四章:
　　 第一章“證券信用交易制度

2、的法律透析”。在這一部分,首先從廣義和狹義兩方面分析了證券信用交易制度的內(nèi)涵;其次,闡述了證券信用交易制度的特征;再次,對(duì)證券信用交易制度的主要法律要素進(jìn)行了分析;最后,分析了證券信用交易制度的法律關(guān)系。
　　 第二章“海外證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度概述”。在這一部分,作者分別介紹了美國、日本以及我國臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的基本情況,并對(duì)這三個(gè)國家和地區(qū)的證券用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制從證券信用交易的模式和法律監(jiān)管的特點(diǎn)這兩方

3、面進(jìn)行了比較分析。
　　 第三章“我國證券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的歷史沿革和不足”。在這一部分,首先介紹了我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的歷史沿革;其次,進(jìn)一步闡述并分析了我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的具體內(nèi)容;第三,指出了我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的不足。
　　 第四章“我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制之完善”。在這一部分,首先介紹了我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制的模式選擇;其次提出了完善相關(guān)法律法規(guī)體系、完善讓與擔(dān)保制度、完善投