商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易及其法律規(guī)制.pdf

1、論文共分為四章。分別對商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)涵、產(chǎn)生根源和特點進(jìn)行闡述；介紹了公司法對于商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的主要規(guī)制原則和具體措施；論述了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的外部監(jiān)管措施和分析了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的信息披露現(xiàn)狀和同時提出了若干建議。論文的第一章分析了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)概念和特點。涉及到商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的概念有：“內(nèi)部人”、關(guān)聯(lián)方的涵蓋范圍、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容的確認(rèn)，并主要對中美國兩國在“內(nèi)部人”、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容的差異進(jìn)行了分析；同時介紹了商

2、業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生根源以及它的特殊性；論文的第二章主要介紹了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易在公司法上的規(guī)制原則和具體的控制措施。規(guī)制原則主要有：揭開公司面紗原則、深石原則和控股股東誠信義務(wù)原則，前兩個原則是主要為了保護(hù)商業(yè)銀行債權(quán)人的利益，而最后一個原則主要為了保護(hù)商業(yè)銀行的中小股東的利益；公司法對于商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的具體制度安排可以分為事前的預(yù)防措施和事后的補(bǔ)救措施，事前的預(yù)防措施分別是：重大關(guān)聯(lián)交易股東大會批準(zhǔn)制度、股東表決權(quán)排除制度、獨(dú)立董

3、事制度和控股股東賠償責(zé)任制度；事后的補(bǔ)救措施分別是：股東大會決議撤效、無效之訴制度、股東派生訴訟制度和異議股東的股份收買請求權(quán)。商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易僅僅依靠公司法的規(guī)制并不能完全達(dá)到預(yù)期的效果，同時必須堅持有效的外部監(jiān)管。論文的第三章主要論述了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的外部監(jiān)管措施，指出了外部監(jiān)管必須注意安全和效率的統(tǒng)一，在保證商業(yè)銀行穩(wěn)健性和安全性的同時，合理地承認(rèn)商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易，同時明確了商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管模式，即一般性地禁止關(guān)聯(lián)交易，但