我國證券投資者保護(hù)基金制度研究.pdf

1、證券投資者保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)制度的重要組成部分，其在保護(hù)投資者、維護(hù)金融穩(wěn)定等方面具有重要的作用。我國于2005年頒布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，建立了證券投資者保護(hù)基金制度。但我國證券投資者保護(hù)基金制度還存在著很多問題，在運(yùn)行機(jī)制、立法、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等許多方面都與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)存在相當(dāng)?shù)牟罹?。同時(shí)，因?yàn)樽C券投資者保護(hù)基金制度在我國的應(yīng)用完全是一種對證券市場風(fēng)險(xiǎn)的急救措施。所以，當(dāng)前完善我國證券投資者保護(hù)基金制度的有效路徑，就是

2、在對我國證券投資者保護(hù)基金制度的基本問題研究的基礎(chǔ)上，再借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，來發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，提出具體完善建議。
　　本文在對我國證券投資者保護(hù)基金制度基本問題研究的基礎(chǔ)上，從運(yùn)行機(jī)制和立法兩個(gè)方面，通過分析借鑒證券市場發(fā)達(dá)國家證券投資者保護(hù)基金制度的成功經(jīng)驗(yàn)及我國現(xiàn)狀，對我國證券投資者保護(hù)基金法律制度提出了完善建議。
　　本文正文分為三個(gè)部分。
　　在第一部分中，筆者通過對證券投資者保護(hù)基金的定義、特征，證券投資者

3、保護(hù)基金制度產(chǎn)生與發(fā)展的背景，特別是證券投資者保護(hù)基金制度的基本理念及功能等證券投資者保護(hù)基金制度的基本問題進(jìn)行闡述與討論，為本文論題的研究提供一個(gè)思考與分析的邏輯起點(diǎn)，也為我國證券投資者保護(hù)基金制度構(gòu)建與完善提供一種理論基礎(chǔ)。
　　在第二部分中，筆者在對證券市場發(fā)達(dá)國家的證券投資者保護(hù)基金制度進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券市場改革與發(fā)展的背景分析了我國證券投資者保護(hù)基金制度運(yùn)行機(jī)制的現(xiàn)狀，并結(jié)合我國證券投資者保護(hù)基金制度的基本理念及