香港證券市場(chǎng)監(jiān)管中的法律問(wèn)題研究及借鑒意義.pdf

1、經(jīng)過(guò)一百多年的發(fā)展，香港的證券市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展成為舉足輕重的國(guó)際證券市場(chǎng)，在世界資本市場(chǎng)的舞臺(tái)上發(fā)揮著重要的作用，逐步成為重要的國(guó)際金融中心和亞太地區(qū)的金融中心。在過(guò)去的二十年里，香港資本市場(chǎng)在中國(guó)改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出了巨大貢獻(xiàn)，不僅為內(nèi)地的大批企業(yè)募集了極為寶貴的發(fā)展資金，而且也帶去了金融管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)。
　　 本文通過(guò)對(duì)香港證券市場(chǎng)的發(fā)展、監(jiān)管的模式、監(jiān)管的主體、監(jiān)管的法律規(guī)范和監(jiān)管內(nèi)容等方面多維度的分析和研究，探討香

2、港證券市場(chǎng)多年來(lái)得以健康發(fā)展的根源和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而期望其清晰的監(jiān)管架構(gòu)、先進(jìn)的監(jiān)管理念和模式、完善的市場(chǎng)體系、明確的監(jiān)管原則，健全的法規(guī)條例、強(qiáng)而有力的制裁手段、豐富的金融品種和社會(huì)化的證券市場(chǎng)服務(wù)能夠?yàn)槲覀儼l(fā)展國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)所借鑒，并提出我們進(jìn)一步發(fā)展國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)所應(yīng)該努力的方向。
　　 本文分為六章。
　　 第一章分析了香港證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，指出香港證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括證券市場(chǎng)的參與者、交易對(duì)象及交易場(chǎng)所，并對(duì)其主要指

3、數(shù)及特點(diǎn)加以闡述;
　　 第二章對(duì)香港證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律規(guī)范的構(gòu)成進(jìn)行了詳細(xì)論述，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了香港證券市場(chǎng)法律規(guī)范的特點(diǎn);
　　 第三章詳細(xì)介紹了香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管主體并分析了其優(yōu)勢(shì);
　　 第四章論述了香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式，特別分析了其交易所的自律監(jiān)管和證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所的監(jiān)管;
　　 第五章闡述了香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容，包括對(duì)發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管、交易市場(chǎng)的監(jiān)管、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)投資者的監(jiān)管、對(duì)市場(chǎng)