非橫向合并的反壟斷規(guī)制研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展和各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)交往的日益頻繁，企業(yè)合并成為企業(yè)成長(zhǎng)的一種非常重要的方式，其可以在較短的時(shí)間內(nèi)集中數(shù)個(gè)企業(yè)的人員、資本、整合其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而可以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、降低交易費(fèi)用、增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段之一，是大企業(yè)完成規(guī)模集聚、實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的主要途徑。一般認(rèn)為，企業(yè)合并不僅可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，同時(shí)，也可以成為人為地改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、迅速地集中企業(yè)的經(jīng)濟(jì)力量，獲取市場(chǎng)支配力的重要手

2、段，而且很容易地被用于限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。如果放任任何形式的企業(yè)合并行為，那么將可能在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)出現(xiàn)壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)的狀況，并可能阻礙生產(chǎn)力的進(jìn)步和技術(shù)的發(fā)展?；诖?，為了保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)優(yōu)化配置資源的市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)企業(yè)合并的規(guī)制也就成了各國(guó)反壟斷法律制度中一項(xiàng)十分重要的基本內(nèi)容。
　　 企業(yè)合并通常根據(jù)參與各方之間的是否具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系區(qū)分為橫向合并和非橫向合并。本文將通過對(duì)非橫向合并的考察，探尋非橫向合并規(guī)制的一般性原理和規(guī)則，并對(duì)我國(guó)的

3、相關(guān)立法與執(zhí)法活動(dòng)提出建議，同時(shí)試圖闡明這樣一個(gè)命題：非橫向企業(yè)合并與橫向企業(yè)合并相比，在表現(xiàn)方式以及對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響等方面有著自身的特點(diǎn)，對(duì)其的競(jìng)爭(zhēng)分析和反壟斷規(guī)制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這些特點(diǎn)與差異，并在反壟斷立法與執(zhí)法中加以貫徹和執(zhí)行。
　　 本論文首先進(jìn)行了概述，然后主要從以下幾個(gè)部分對(duì)非橫向合并反壟斷規(guī)制展開論述：
　　 第2章“非橫向合并概述”將對(duì)“合并”“非橫向合并”的概念進(jìn)行討論，分析合并的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，辨別“橫向合并”與

4、“非橫向合并”，為本文的分析打下基礎(chǔ)。
　　 第3章“非橫向合并的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析及競(jìng)爭(zhēng)理論的適用”。本章將從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，分析非橫向合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響。特別是借助芝加哥學(xué)派以及后芝加哥學(xué)派的理論學(xué)說，對(duì)縱向合并和混合合并做逐一分析。在非橫向合并的反壟斷規(guī)制方面，有的學(xué)者提出了適用潛在競(jìng)爭(zhēng)理論作為規(guī)范混合合并的基礎(chǔ)，并推崇美國(guó)式的潛在競(jìng)爭(zhēng)的理論。潛在競(jìng)爭(zhēng)理論到底是什么，與有效競(jìng)爭(zhēng)理論相比，對(duì)非橫向合并的解釋和分析存在何種優(yōu)勢(shì)，將這一章節(jié)

5、做重點(diǎn)分析。
　　 第4章“相關(guān)市場(chǎng)的界定”。本章將探討在非橫向合并的競(jìng)爭(zhēng)分析中，是否需要界定相關(guān)市場(chǎng)以及如何界定的問題。由于非橫向合并中，當(dāng)事企業(yè)之間縱向關(guān)系或互補(bǔ)關(guān)系的存在，合并對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，主要體現(xiàn)在企業(yè)在市場(chǎng)支配力的變化，但這種變化并非一定要通過相關(guān)市場(chǎng)界定來衡量，因此，非橫向合并的反壟斷規(guī)制，是否需要界定相關(guān)市場(chǎng).一直以來存在不少的爭(zhēng)論。同樣，關(guān)于如何界定相關(guān)市場(chǎng)，一直以來，有人推崇借鑒橫向合并中，相關(guān)市場(chǎng)的界定方

6、法，但SSNIP指數(shù)并不適用于非橫向合并。因?yàn)樵诜菣M向合并中，產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)問題的原因是多種多樣的，很難用一種統(tǒng)一的方法進(jìn)行度量，而需要具體情況具體分析。因此，驗(yàn)證并找到一種適用于非橫向合并的相關(guān)市場(chǎng)界定方法將是本章的任務(wù)。
　　 第5章“非橫向合并的違法性判斷標(biāo)準(zhǔn)”。一般情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)從兩個(gè)方面來衡量非橫向合并對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害：非協(xié)調(diào)效果和協(xié)調(diào)效果。其中，協(xié)調(diào)效果指的是：合并影響了競(jìng)爭(zhēng)，使得以往相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)此后極有可能

7、一致提高價(jià)格，或是一致?lián)p害有效競(jìng)爭(zhēng)。合并還有可能使得原先存在協(xié)調(diào)關(guān)系的企業(yè)可以更容易、更持久或是更有效地協(xié)調(diào)其行為；而非協(xié)調(diào)效果主要體現(xiàn)為非橫向合并產(chǎn)生的封鎖效應(yīng)。本章將結(jié)合反壟斷執(zhí)法的歷史，特別是美國(guó)對(duì)縱向合并的執(zhí)法案例，探討非橫向合并競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展演變，并總結(jié)出現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)。
　　 第6章“非橫向合并反壟斷審查中的矯正因素”。與橫向合并相比，非橫向合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的威脅要小的多，因此，對(duì)于非橫向合并的反競(jìng)爭(zhēng)影響的判斷需

8、要更加謹(jǐn)慎。在競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估中，引入相關(guān)的矯正因素已經(jīng)成為必要的措施。本章將著重介紹“安全港制度”、“效率因素”、“買方力量”、“市場(chǎng)進(jìn)入障礙”等因素，并結(jié)合案例做深入分析。
　　 第7章“我國(guó)非橫向合并反壟斷規(guī)制體系的構(gòu)建”。本章擬對(duì)我國(guó)企業(yè)合并控制的立法與執(zhí)法現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，對(duì)既有的執(zhí)法案件進(jìn)行分析，特別是涉及非橫向合并的案件進(jìn)行解析，總結(jié)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法的習(xí)慣路徑，指出其不足，同時(shí)，在前文研究的基礎(chǔ)上，為構(gòu)建我國(guó)非橫向合并反壟