網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)競爭政策研究——以電信服務(wù)業(yè)為例.pdf

1、網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)區(qū)別于其他產(chǎn)業(yè)的典型特征是其網(wǎng)絡(luò)外部性和競爭者之間合作問題，該類產(chǎn)業(yè)在歷史上一度表現(xiàn)為政府壟斷或管制壟斷。自20世紀(jì)80年代以來，西方國家開始了規(guī)模浩大而持久的經(jīng)濟(jì)自由化浪潮，網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)中的管制得到放松，政府接踵而至的使命是如何在這些產(chǎn)業(yè)中促進(jìn)競爭，競爭政策問題因而顯現(xiàn)。比較而言，中國經(jīng)濟(jì)的市場化改革是在缺乏一個一般競爭政策的條件下進(jìn)行的，其網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)正在或即將面臨競爭性改革。以電信業(yè)為例，雖然經(jīng)歷一系列結(jié)構(gòu)性改革和政府改革后

2、業(yè)已呈現(xiàn)寡頭競爭局面，但是有效競爭仍然未能按照預(yù)期目標(biāo)形成，競爭政策問題業(yè)已成為該產(chǎn)業(yè)的一個焦點(diǎn)問題。 競爭政策的目的在于引入公共干預(yù)，通過調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)和行為以促進(jìn)效率和福利。廣義上，競爭政策概念應(yīng)該包括所有旨在促進(jìn)競爭的公共政策，其具體實(shí)現(xiàn)形式包括反托拉斯和管制兩個實(shí)踐領(lǐng)域。而狹義的競爭政策就是指反托拉斯(或反壟斷)，它屬于適用于整體經(jīng)濟(jì)的一般競爭法，與具體產(chǎn)業(yè)管制在概念上有明確的區(qū)分。本文中的“競爭政策”一詞是個較寬泛的概念，它

3、泛指由公共部門實(shí)施的旨在通過影響市場環(huán)境和企業(yè)行為以促進(jìn)競爭的一系列政策措施，我們無意對反托拉斯與管制的具體概念做嚴(yán)格區(qū)別。此外，盡管人們對電信業(yè)改革的預(yù)期目標(biāo)之一是一般競爭政策最終在該類產(chǎn)業(yè)完全取代管制，而且技術(shù)變革也正在潛移默化地改變著電信業(yè)的基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，但是，部門管制和一般競爭監(jiān)管融合問題并非本文命題。 考察競爭政策問題的一個邏輯思維起點(diǎn)是識別競爭基準(zhǔn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將完全競爭視為符合帕累托最優(yōu)的市場結(jié)果，對它的任何偏

4、離都可能導(dǎo)致凈福利損失(DWL)，它因此被作為衡量現(xiàn)實(shí)市場績效的基準(zhǔn)。由于現(xiàn)實(shí)世界多表現(xiàn)為不完全競爭，因此，競爭政策分析的邏輯起點(diǎn)是考察其對競爭的偏離，并隨后考慮可能的公共干預(yù)措施以改進(jìn)市場結(jié)果。在這方面，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論已提供了標(biāo)準(zhǔn)的理論框架，其中有代表性的兩個流派分別為以哈佛大學(xué)的梅森和貝恩為代表的“結(jié)構(gòu)——行為——績效”模型(簡稱SCP模型)和以芝加哥大學(xué)斯蒂格勒為代表的“價格理論”模型，二者在學(xué)術(shù)界分別被稱為“哈佛傳統(tǒng)”和“芝加

5、哥傳統(tǒng)”。這兩個經(jīng)典模型如今呈現(xiàn)融合之勢，并因交易成本理論、可競爭市場理論和博弈論的發(fā)展而得到豐富和深化。競爭政策實(shí)施的基本思路是：首先根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織原理定義一個相關(guān)市場，既而確定該市場中是否存在實(shí)質(zhì)性市場勢力及其效率含義，最后考慮可能的矯正措施。 網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)的基本特征導(dǎo)致競爭在該類產(chǎn)業(yè)中難以形成。考慮網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)競爭政策問題不能簡單套用一般產(chǎn)業(yè)組織和競爭政策原理，而是要結(jié)合該類產(chǎn)業(yè)的具體特征在原理和政策兩方面都要做有針對性的調(diào)整。

6、由于顯然的理論和實(shí)踐意義，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)的競爭與政策的研究在近年已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)組織與競爭政策或管制領(lǐng)域的一個熱門話題。在網(wǎng)絡(luò)競爭方面，現(xiàn)有的文獻(xiàn)主要表現(xiàn)為三個方面： -網(wǎng)絡(luò)外部性。起源于Katz和Shapiro(1985)和Farrell和Saloner(1985)等人的開拓性研究，本領(lǐng)域的研究集中于均衡的多重性、一個較小的初始非對稱的影響效果和網(wǎng)絡(luò)兼容的私人激勵。 -拼裝。開始于Matutes和Regibeau(1988

7、)和Vickers(1995)等人的開拓性研究，有大量關(guān)于互補(bǔ)產(chǎn)品生產(chǎn)者之間競爭的討論。顧客在這種情況下并非系統(tǒng)采購，而是從不同的企業(yè)購買各種元素。 -管制或非管制產(chǎn)業(yè)中的接入定價。起源于Willig(1979)和Baumol(1983)等人的政策研究，該類文獻(xiàn)討論對接入費(fèi)和零售價格管制、成本共攤、激勵計(jì)劃以及其他政策工具是否能誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)接近Ramsey最優(yōu)(Laffont&Tirole1994；Laffont，Rey&Tirol

8、e1998a，1998b)。 在各類文獻(xiàn)中，尤其是接入定價與競爭更是近年學(xué)術(shù)界和政府部門的研究熱點(diǎn)命題。在政策研究方面，不但學(xué)術(shù)界進(jìn)行了理論和經(jīng)驗(yàn)研究，國際電信聯(lián)盟(例如ITU2002a，2002b，2002c，2002d，2002e)等國際組織和各國政府也提供了諸多政策案例研究或競爭狀況評估報(bào)告。 本文的目標(biāo)有三重：第一重目標(biāo)是提供本領(lǐng)域較為系統(tǒng)和綜合的理論表述；第二重目標(biāo)是對于一些突出的競爭原理和政策問題進(jìn)行理論探索

9、；第三重目標(biāo)是為本領(lǐng)域的后續(xù)研究提供一個可供擴(kuò)展的理論平臺。為此，需要澄清如下幾點(diǎn)。 -首先，在方法論上，本文在綜合性描述和技術(shù)性分析兩方面并重，且主要注重前一種方法，即在提供系統(tǒng)性理論描述的基礎(chǔ)上，對有關(guān)重要問題進(jìn)行比較詳細(xì)的技術(shù)性分析。相應(yīng)地，論文的創(chuàng)新之處除了主要表現(xiàn)為對本文命題的綜合性表述，還輔助于對某些重要問題(例如互聯(lián)決策)的理論探討。 -其次，盡管在有關(guān)競爭政策實(shí)踐問題討論時輔助了某些案例，但是案例研究并不

10、是本文的基本方法。 -最后，盡管本文以電信業(yè)為例探討網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)競爭政策問題，但是，本文的目標(biāo)并不是有關(guān)競爭政策方案的咨詢研究。 全文內(nèi)容總體上分為三個部分。第一部分總結(jié)和提煉一般產(chǎn)業(yè)組織與競爭政策相關(guān)核心原理，內(nèi)容包括競爭的價值(第一章)、現(xiàn)實(shí)對競爭的偏離從而導(dǎo)致福利損失(第二章)、各種市場環(huán)境下的企業(yè)行為和市場績效以及二者的可能關(guān)聯(lián)(第三章)、競爭政策的基本理論(第四章)。第二部分在第一部分有關(guān)競爭的一般理論基礎(chǔ)上，進(jìn)

11、一步對網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)的競爭進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)考察，首先對該領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行綜合評述(第五章)，接著依照經(jīng)典SCP框架考察網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和可能的矯正政策(第六章)，最后，技術(shù)性地專題討論網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)互聯(lián)與競爭命題，并對內(nèi)部人控制條件下的互聯(lián)決策問題進(jìn)行探索性研究(第七章)。第三部分以前兩部分的理論總結(jié)和探索為基礎(chǔ)，以電信業(yè)為例探討網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)競爭政策問題(第八章)，包括電信業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征如何導(dǎo)致市場定義的特殊性，以及競爭政策和監(jiān)管體