第五章、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、第五章、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,,這個(gè)世界從工業(yè)革命以來區(qū)別于以往世界的不同點(diǎn)就是，它把科學(xué)和技術(shù)系統(tǒng)的、經(jīng)常的、逐步的應(yīng)用于商品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)方面,——羅斯托（Rostow, W. W.）,主要內(nèi)容,什么是技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用 發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑 發(fā)展中國家的技術(shù)選擇 補(bǔ)充：技術(shù)擴(kuò)散模型與誘致性技術(shù)變遷理論后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢,一、什么是技術(shù)進(jìn)步,科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步三次技術(shù)革命,1.1 科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)

2、步,什么是技術(shù)科學(xué)與技術(shù)什么是技術(shù)進(jìn)步,1.1.1 什么是技術(shù),技術(shù)是用來生產(chǎn)商品和勞務(wù)的手段與方法的總和，既包括生產(chǎn)工藝、技能和生產(chǎn)工具，也包括組織管理方法和決策手段等,1.1.2 科學(xué)與技術(shù)（1）,科學(xué)屬于認(rèn)識世界的范疇*技術(shù)是改造世界的手段*科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系（工業(yè)革命以前和以后）*,1.1.2 科學(xué)與技術(shù)（2）,科學(xué)和技術(shù)的激勵(lì)是不一樣的?？茖W(xué)是靠科學(xué)共同體的建立?？茖W(xué)這個(gè)東西是有很強(qiáng)的外部性的，能為全社會造福?？茖W(xué)

3、的激勵(lì)是一種基于優(yōu)先權(quán)的激勵(lì)。對于科學(xué)家來說，對他的激勵(lì)最重要的是看誰最先提出了這個(gè)定理、發(fā)現(xiàn)了這個(gè)規(guī)律。激勵(lì)科學(xué)進(jìn)展的競技規(guī)則就叫做學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范的建立、執(zhí)行和對于首創(chuàng)權(quán)的獎勵(lì)靠誰來做呢？靠科學(xué)家的共同體。最早是法國法蘭西學(xué)院、英國皇家協(xié)學(xué)會、還有各行各業(yè)的學(xué)會，他們交流信息、執(zhí)行學(xué)術(shù)規(guī)范、評選先進(jìn)人物、授予獎勵(lì)。,1.1.2 科學(xué)與技術(shù)（3）,對于技術(shù)發(fā)展來說，它的激勵(lì)、推動力量是商業(yè)利益。所以技術(shù)這個(gè)東西的發(fā)展要靠整個(gè)的市場制

4、度，當(dāng)然也包括一些法律制度，比如說知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度19世紀(jì)中期，這一套制度在一些先進(jìn)的工業(yè)化國家已經(jīng)比較完備了，因此科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新就能夠得到各方面的支持，得到很強(qiáng)的激勵(lì),1.1.3 什么是技術(shù)進(jìn)步,技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的研發(fā)與應(yīng)用階段技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命,技術(shù)進(jìn)步的定義,技術(shù)的各個(gè)構(gòu)成因素及其結(jié)合方式的改變，這種變化能導(dǎo)致生產(chǎn)能力的提高,技術(shù)進(jìn)步的研發(fā)與應(yīng)用階段,R&D是創(chuàng)造知識和技術(shù)的過程而應(yīng)用則是將識識運(yùn)用于生產(chǎn)創(chuàng)造財(cái)富

5、的過程,技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命,技術(shù)進(jìn)化是漸進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步，是原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)式的變革和創(chuàng)新技術(shù)革命則是技術(shù)體系質(zhì)的飛躍式的變革從技術(shù)進(jìn)化到技術(shù)革命是量變到質(zhì)變的過程,1.2 三次技術(shù)革命,第一次技術(shù)革命（1760s-1860s）（機(jī)械化）*第二次技術(shù)革命（1870s-1930s）（電氣化）*第三次技術(shù)革命（1940s-）,第三次技術(shù)革命,與前兩次的區(qū)別（多領(lǐng)域）*主要領(lǐng)域（信息、電子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空間技術(shù)

6、、海洋工程等）*特征是信息革命（第五次信息革命）*發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的“數(shù)字鴻溝”*,二、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷 技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會發(fā)展,2.1 科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率技術(shù)進(jìn)步使科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間大為縮短,2.1.1技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高,技術(shù)進(jìn)步

7、的體現(xiàn)*產(chǎn)出不變，要素投入節(jié)約*要素投入不變，要素產(chǎn)出效率提高，經(jīng)濟(jì)增長*2003年，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、鐵礦石、鋼材和水泥，但GDP不足全球的4%,2.1.2 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動,要素投入的變動表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線上點(diǎn)的位移技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動，如第138頁圖*,2.1.3 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界,生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最

8、大的產(chǎn)出組合技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展，如第139頁圖*真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約*,2.1.4 技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,丹尼森指出知識進(jìn)展對1948－1969年美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率是47.5%×62.6%=29.7%庫茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來，7個(gè)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長有50-70%來自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右

9、,2.1.5 技術(shù)進(jìn)步使科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的時(shí)間大為縮短,1900－1930年，75項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)從研究到用于生產(chǎn)的平均周期是36年1950s，這一周期縮減到5－10年，相當(dāng)于建設(shè)一個(gè)大型企業(yè)的時(shí)間*,2.2 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化市場結(jié)構(gòu)變化就業(yè)結(jié)構(gòu)變化,2.2.1 技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化,技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步使原有的要素和產(chǎn)品的相對價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組

10、合發(fā)生改變*,2.2.2 技術(shù)進(jìn)步與與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化,技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更多的中間“迂回”過程和專業(yè)生產(chǎn)，形成新的產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化（機(jī)器大工業(yè)、電氣化工業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)1996年以后成為世界第一大產(chǎn)業(yè)）*,2.2.3 技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)變化,直接作用（產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而市場結(jié)構(gòu)）*間接作用（提高交易效率、擴(kuò)大市場范圍）*舉例，世界三大金融市場*,2.2.4 技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化,技術(shù)進(jìn)步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

11、→就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國家的經(jīng)歷（配第——克拉克定理）*技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展中國家就業(yè)*,2.3 技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會發(fā)展,熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新理論創(chuàng)新的概念及內(nèi)容創(chuàng)新的主體創(chuàng)新周期、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展國家創(chuàng)新體系,2.3.1 創(chuàng)新的概念及內(nèi)容,生產(chǎn)要素的重新組合包括五個(gè)方面內(nèi)容：提供一種新產(chǎn)品或產(chǎn)品的新質(zhì)量*采用一種新的生產(chǎn)方法*開辟一個(gè)新的市場獲得一種原材料或

12、半成品的新的供給來源實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式*,2.3.2 創(chuàng)新的主體,Enterpreneur，企業(yè)家具有創(chuàng)新精神、將資源用于創(chuàng)新活動的人企業(yè)家不斷尋求五個(gè)方面的創(chuàng)新，使自己在競爭中處于領(lǐng)先地位，獲得額外利潤,2.3.3 創(chuàng)新周期、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的應(yīng)用階段及技術(shù)擴(kuò)散創(chuàng)新期、成長期、成熟期和衰退期企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新周期，從而使全社會表現(xiàn)出不斷的技術(shù)進(jìn)步浪潮熊彼特式的經(jīng)濟(jì)增長,2.3.4 國家創(chuàng)新體系,理論發(fā)展

13、參與主體合作機(jī)制政府的作用美國模式的特點(diǎn)俄羅斯的教訓(xùn)關(guān)于我國的國家創(chuàng)新體系,理論發(fā)展,李斯特熊彼特弗里曼納爾遜,李斯特,1841年，德國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·李斯特出版了著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家體系》他明確指出并深入分析了國家專有因素即國家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國際背景等對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響他的研究成為“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點(diǎn),弗里曼,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里

14、斯托弗·弗里曼將李斯特的國家專有因素傳統(tǒng)與熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新論有機(jī)地結(jié)合起來，他在1987年出版的《技術(shù)政策與管理績效：日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中，首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念他認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散,納爾遜,1993年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜在其主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中進(jìn)一步比較、分析了美國和日本等國家和地區(qū)用于資助技術(shù)創(chuàng)新的國家制度體系

15、，明確指出現(xiàn)代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術(shù)知識的大學(xué)以及提供政府基金、規(guī)劃等機(jī)構(gòu)，它們既相互競爭也彼此合作，共同促進(jìn)了本國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,參與主體,按照OECD的定義，國家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)五個(gè)部分相結(jié)合組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)各部門分別具有不同的功能，提供著不同的服務(wù)，承擔(dān)著不同的責(zé)任各個(gè)行為主體的活動及其相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新

16、的知識和技術(shù)，使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效它與一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)體制、歷史文化、資源、大小、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等國情都有關(guān)系，核心內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)國家對提高全社會技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的有效調(diào)控和推動、扶持與激勵(lì)，以取得競爭優(yōu)勢,合作機(jī)制,一個(gè)成功的國家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具備以下兩個(gè)基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強(qiáng)大的實(shí)力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設(shè)性的相互作用 創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動，

17、有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率,政府的作用,通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境 通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持 通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 通過促進(jìn)各主體之間的合作機(jī)制提高國家創(chuàng)新體系的效率 通過對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)扶持引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向 通過資金投入鼓勵(lì)基礎(chǔ)科研和創(chuàng)新產(chǎn)品 通過激勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)

18、創(chuàng)新提高國家自主創(chuàng)新能力,美國模式的特點(diǎn),美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的變遷服務(wù)于美國從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的演變 美國的軍工產(chǎn)業(yè)在其創(chuàng)新體系中具有獨(dú)特地位 政府從支持農(nóng)業(yè)科技開始建立了一套有效支持非國防研究和基礎(chǔ)研究的機(jī)制 不同主體之間的合作與競爭創(chuàng)造了高效的創(chuàng)新生態(tài),美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系（1）,在立國以后的很長一段時(shí)間，美國的專利保護(hù)制度都是鼓勵(lì)美國人創(chuàng)新，同時(shí)這套專利也鼓勵(lì)美國人用各種方法獲得先進(jìn)技術(shù)而提高國家的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競爭力

19、，包括允許和鼓勵(lì)對外國技術(shù)的無償使用比如1790年通過的版權(quán)法只保護(hù)美國人的版權(quán)，鼓勵(lì)盜用外國人的版權(quán)，如查爾斯·狄更斯等英國作家的作品在美國廣泛盜版。美國鼓勵(lì)盜版的政策，在1891年才有所改變，但只保護(hù)在美國生產(chǎn)的外國著作的版權(quán)，這一“生產(chǎn)條款manufacturing clause”直到1986年才正式廢止,美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系（2）,再比如1793年的專利法規(guī)定只有美國公民方可以在美國申請專利，這就鼓勵(lì)美國人將外國創(chuàng)新

20、拿到美國進(jìn)行合法生產(chǎn)；1800年的修正案規(guī)定到美國居住2年的外國人可以獲得美國的專利；1836年終于允許外國人在美國申請專利，但外國人交納的專利申請費(fèi)用是美國人的10倍，而英國人要申請則費(fèi)用更高,軍工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新,美國建立了任務(wù)導(dǎo)向的軍事和國防技術(shù)研究開發(fā)體系，同時(shí)通過大量的政府采購，從供給和需求兩個(gè)環(huán)節(jié)支持了一批重大技術(shù)的開發(fā)，帶動了產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)邦R&D支出中與國防相關(guān)的研發(fā)支出所占比例一直很高，上世紀(jì)在60年代冷戰(zhàn)高峰期曾達(dá)到8

21、0%，而在上世紀(jì)90年代蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束后也占50%左右最為典型的是政府在飛機(jī)制造、核能、因特網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、航天技術(shù)等通用技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)投資，滿足了國防采購的需要，并催生了新的產(chǎn)業(yè)國防軍工的研究持續(xù)為美國產(chǎn)業(yè)提供全新知識和原創(chuàng)性技術(shù),支持非國防研究和基礎(chǔ)研究的機(jī)制,1862年大學(xué)贈地法(the Morrill Land Grant College Act of 1862)及其后的一系列法律激勵(lì)了聯(lián)邦政府發(fā)展工程教育和推廣農(nóng)業(yè)

22、科技二戰(zhàn)以后，政府對基礎(chǔ)研究和醫(yī)學(xué)研究的直接支持更加系統(tǒng)化。通過向國家自然科學(xué)基金（NSF）撥款、通過對全國衛(wèi)生研究所（NIH）的持續(xù)支持，美國保證了國家對基礎(chǔ)理論研究這一公共產(chǎn)品生產(chǎn)的支持一個(gè)基本的制度環(huán)境是，美國所有政府開支都有一套嚴(yán)格的管理和審計(jì)程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴(yán)格的規(guī)則，通過競爭方式支持基礎(chǔ)研究,高效的創(chuàng)新生態(tài),比較開放的移民政策鼓勵(lì)全球高級人才移民美國，大學(xué)內(nèi)部的治理機(jī)制、企業(yè)間競爭的壓力、政府出于生產(chǎn)軍

23、工產(chǎn)品的需要而提供的研究開發(fā)支持、多層次的資本市場支持創(chuàng)新者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，這都促進(jìn)了知識的產(chǎn)生和流通，激發(fā)了不同創(chuàng)新者的活力 政府對大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室從事基礎(chǔ)開發(fā)的支持以及大企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室對基礎(chǔ)研究的投入保證了美國處于知識創(chuàng)新的前沿；規(guī)模巨大的軍事采購和全球化的市場，為新產(chǎn)品創(chuàng)造了有效的需求，激勵(lì)了企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投資；而金融支持，催生了新產(chǎn)業(yè)的誕生和成長科學(xué)家的自由探索、企業(yè)的逐利行為、政府的長期目標(biāo)、高校的有效競爭能夠有機(jī)地結(jié)合,俄羅

24、斯轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家創(chuàng)新體系的教訓(xùn)（1）,私有化過程中常常會對原有的科研基地帶來損害，并導(dǎo)致俄羅斯部分科技潛力喪失 改革后的俄羅斯科研機(jī)構(gòu)國有比重過高的所有制結(jié)構(gòu)不符合市場經(jīng)濟(jì)的要求 高校在研發(fā)活動中的比重過低，學(xué)術(shù)研究與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)的問題沒有改變,俄羅斯轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家創(chuàng)新體系的教訓(xùn)（2）,國家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素之間的相互作用的市場機(jī)制還未真正建立起來，其構(gòu)成要素——科技領(lǐng)域、企業(yè)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施仍相互隔絕 創(chuàng)新子系統(tǒng)的不完整或發(fā)育滯后嚴(yán)重制

25、約了俄羅斯國家創(chuàng)新體系運(yùn)行的績效企業(yè)創(chuàng)新的低效性制約了國家總體創(chuàng)新活動的有效性,關(guān)于我國的國家創(chuàng)新體系,進(jìn)展不足建議,進(jìn)展,通過改革，科研院所為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的格局已基本形成 國家科技計(jì)劃不斷向?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方向轉(zhuǎn)移 政府通過許多措施，建立了初具規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系 政府開始注重通過立法、政策手段來推動技術(shù)創(chuàng)新 政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的基本態(tài)勢已形成,不足,企業(yè)還沒成為真正的創(chuàng)新主體（

26、為什么）國家的創(chuàng)新管理體制尚待完善創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間相互作用的網(wǎng)絡(luò)體系遠(yuǎn)未形成 高校與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研脫離知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠,中國企業(yè)為什么不熱衷于以創(chuàng)新創(chuàng)造財(cái)富？,在中國近幾年連續(xù)上“榜”的富豪以及他們所從事的行業(yè)中，除了少數(shù)“新經(jīng)濟(jì)代表”，我們并沒有發(fā)現(xiàn)他們中的大部分企業(yè)是依靠技術(shù)和專利獲得的財(cái)富，相反，傳統(tǒng)行業(yè)，特別是依賴于土地增值創(chuàng)造的財(cái)富，可能是今天中國最耀眼的光芒,中國企業(yè)為什么不熱衷于以創(chuàng)新創(chuàng)造財(cái)富？,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

27、是一個(gè)因素，技術(shù)薄弱也是一個(gè)因素在中國今天市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的背景中，還存在大量的依靠行政權(quán)力創(chuàng)造財(cái)富的事實(shí)當(dāng)有如此多的“easy money”可以輕松地獲得時(shí)，怎能鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正“主角”？當(dāng)行政權(quán)力過多浸入市場體系，并有意與無意帶動“暴利”產(chǎn)生時(shí)，妨礙國家自主創(chuàng)新體系建設(shè)的制度之害就已經(jīng)形成而消除這種制度之害的根本辦法，就是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，以使政府在透明化的改革過程中，回到提供公共服務(wù)，而非組織產(chǎn)生的正確定位上來,國家

28、的創(chuàng)新管理體制尚待完善,突出地表現(xiàn)在：一是有關(guān)部門、各地方之間在創(chuàng)新活動組織中彼此分割、相互脫節(jié)，重復(fù)現(xiàn)象仍然比較突出，無法真正做到集中力量辦大事二是軍民兩大研發(fā)及產(chǎn)業(yè)體系之間長期處于分離狀態(tài)，造成兩大自主創(chuàng)新體系相當(dāng)程度的割裂、封閉,體系結(jié)構(gòu),企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未真正確立。大中型工業(yè)企業(yè)約有一半的企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)活動，40%左右的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來源，眾多中小企業(yè)難以獲得必要的技術(shù)支持公益性科研機(jī)構(gòu)和力量相對薄弱的

29、問題十分突出。農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生與健康、資源與環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域的公益性研究，都遠(yuǎn)不能滿足社會發(fā)展的基本需求 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全的問題未能得到有效解決,知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠,貼牌生產(chǎn)或委托加工貿(mào)易（OEM）模式加劇了我國企業(yè)技術(shù)與品牌的知識產(chǎn)權(quán)空心化我國企業(yè)的自主研發(fā)投入明顯不足我國企業(yè)普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識、認(rèn)識與知識，缺少知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理的體制、機(jī)制與規(guī)制公眾知識產(chǎn)權(quán)意識較淡薄，侵犯知識產(chǎn)權(quán)狀況較嚴(yán)重，尚未建立起激勵(lì)自主創(chuàng)新和尊重知識

30、產(chǎn)權(quán)的公眾意識與社會文化氛圍我國企業(yè)面臨發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，引發(fā)侵權(quán)糾紛與訴訟,政策建議,完善科技宏觀管理體制完善市場經(jīng)濟(jì)制度（產(chǎn)權(quán)、反壟斷等）強(qiáng)化中介組織的聯(lián)動集成，完善創(chuàng)新服務(wù)體系培育企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體加大國家對科技教育的投入加強(qiáng)技術(shù)政策制定，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展深化科技教育改革，創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行力度,三、發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑,技術(shù)引進(jìn)自主研發(fā),3.1 技術(shù)引進(jìn),必要性與

31、可能性類別與途徑發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙及戰(zhàn)略,3.1.1 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的必要性與可能性,必要性可能性,可能性,技術(shù)的可得性*發(fā)展中國家教育和科技水平有所提高，有些領(lǐng)域還居前*全球經(jīng)濟(jì)一體化與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作*,必要性,發(fā)展中國家的技術(shù)研發(fā)能力較弱后發(fā)優(yōu)勢：起源在技術(shù)引進(jìn)領(lǐng)域：縮短時(shí)間規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)少走彎路現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇,縮短時(shí)間,五階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良、擴(kuò)散跳越式發(fā)展,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),大拇指定律沉沒成本

32、先發(fā)烈士,大拇指定律,創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的基本特點(diǎn)美國硅谷有一個(gè)流傳較廣的“大拇指定律”，即10個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)投資支持的創(chuàng)業(yè)公司中，有3個(gè)會垮臺， 3個(gè)會勉強(qiáng)生存，還有3個(gè)能夠上市并有不錯(cuò)的市值，只有1個(gè)能夠脫穎而出，大發(fā)其財(cái)，成為“大拇指”,少走彎路,吸取、借鑒先發(fā)國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，避免重蹈覆轍如先污染、后治理傳真機(jī)與Email,現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇,利潤壓榨技術(shù)擴(kuò)散,歷史上的后發(fā)優(yōu)勢（1）,英國從1780年開始，用了58年的時(shí)間使人

33、均產(chǎn)出增長1倍；美國從1839年開始，用了47年；日本從1880s開始用了34年；土耳其從1957年開始用了20年；巴西從1961年開始用了18年；韓國從1966年開始用了11年；中國從1978年開始只用了10年——《1991年世界發(fā)展報(bào)告》,歷史上的后發(fā)優(yōu)勢（2）,日本“收獲型”技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的優(yōu)缺點(diǎn)（引進(jìn)、發(fā)展、改造實(shí)用技術(shù)并商業(yè)化，迅速實(shí)現(xiàn)價(jià)值，如傻瓜相機(jī)，但進(jìn)一步發(fā)展容易遭受技術(shù)瓶頸，p.145）,東亞地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長（1

34、980－1993）,,3.1.2 技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑,主要類別主要途徑,技術(shù)引進(jìn)的類別,垂直型與水平型及其前提條件簡單型與吸收型無償與有償,垂直型與水平型及其前提條件,垂直型：將國外前一階段的技術(shù)引進(jìn)用于本國下一階段的技術(shù)開發(fā)和利用。舉例前提條件：發(fā)展中國家有一定的科研開發(fā)基礎(chǔ)和技術(shù)引進(jìn)吸收能力水平型：將國外已經(jīng)被運(yùn)用于生產(chǎn)的技術(shù)引入本國的生產(chǎn)。舉例前提條件：發(fā)展中國家不具備科研開發(fā)基礎(chǔ)和技術(shù)引進(jìn)吸收能力,簡單型與吸收型,

35、簡單型：引進(jìn)后不能吸收和復(fù)制，只能使用，用完需要繼續(xù)進(jìn)口舉例吸收型：引進(jìn)后能夠吸收并復(fù)制，可以自行增加數(shù)量舉例,無償與有償,按是否支付代價(jià)區(qū)分一般而言，無償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移大多與政治、軍事等結(jié)盟有關(guān)，并且很少最新技術(shù),技術(shù)引進(jìn)的主要途徑,購買新設(shè)備*進(jìn)口新產(chǎn)品并加以仿制或復(fù)制*購買專利或生產(chǎn)許可證*國外直接投資FDI國際技術(shù)交流訪學(xué)人員帶回新技術(shù),2.1.3 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙及戰(zhàn)略,主要障礙戰(zhàn)略,主要障礙,需求

36、障礙（購買力有限）*資本障礙*自然資源障礙*人力資源障礙*勞動成本*規(guī)模障礙*基礎(chǔ)設(shè)施障礙*制度障礙*技術(shù)輸出國方面的障礙*,戰(zhàn)略,技術(shù)選擇教育、基礎(chǔ)設(shè)施、制度等方面的改進(jìn)南南合作 “貨比三家”,3.2 技術(shù)的自主研發(fā),自主研發(fā)的優(yōu)勢主要途徑主要障礙及戰(zhàn)略關(guān)于R&D的討論,3.2.1 自主研發(fā)的優(yōu)勢,獨(dú)立性和體現(xiàn)綜合實(shí)力*因地制宜*促進(jìn)就業(yè)*促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展*,貼牌,我國是世界工廠，目前有近200種

37、產(chǎn)品的產(chǎn)量位居世界第一，但具有國際競爭力的品牌很少。統(tǒng)計(jì)顯示，2004年的國民經(jīng)濟(jì)中只有不到20%是品牌創(chuàng)造成的，而在美國則達(dá)到了60%。在我國出口產(chǎn)品中，真正擁有自主知識品牌的不到10%缺少自主品牌，致使我國的大量出口產(chǎn)品都是加工貼牌產(chǎn)品，處于世界分工產(chǎn)業(yè)鏈的低端。以鼠標(biāo)為例，到美國的售價(jià)是40美元，14美元是原材料費(fèi)，專利費(fèi)要付8美元，還有15美元渠道費(fèi)，剩給我們的只有3美元，內(nèi)中還包括水電等費(fèi)用,3.2.2 自主研發(fā)的主要途徑,

38、自發(fā)的邊干邊學(xué)的積累自覺的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的過程產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合可以解決發(fā)展中國家寶貴的研發(fā)資源閑置的狀況,自發(fā)的邊干邊學(xué)的積累,體現(xiàn)在生產(chǎn)技巧改進(jìn)、管理經(jīng)驗(yàn)積累、中間產(chǎn)品和工序出現(xiàn)、時(shí)間節(jié)約,自覺的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的過程,具體形式包括：高校、科研機(jī)構(gòu)興辦產(chǎn)業(yè)實(shí)體，舉例研究人員自主創(chuàng)業(yè)*研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場*,產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合可以解決發(fā)展中國家寶貴的研發(fā)資源閑置的狀況,發(fā)展中國家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果閑置，

39、研究力量浪費(fèi)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合一方面使科研成果迅速形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，另一方面也可以明確科研的方向*,3.2.3 自主研發(fā)的主要障礙及戰(zhàn)略,人力資源*資本（載人航天工程到2003年為止已經(jīng)十多年了，使用資金180億人民幣左右）*產(chǎn)權(quán)保護(hù)*技術(shù)市場*創(chuàng)業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)投資、孵化器）*制度（以中國為例）*,風(fēng)險(xiǎn)投資在美國技術(shù)創(chuàng)新中的角色,風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)揮了發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的功能 風(fēng)險(xiǎn)投資推動了技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)化 風(fēng)險(xiǎn)投資分散了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)揮了

40、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的功能,風(fēng)險(xiǎn)資本利用專家、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和對技術(shù)前沿追蹤，來發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新不少運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本的投資人本身就是曾經(jīng)創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)家或者是技術(shù)專家，擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和廣泛的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，追蹤前沿技術(shù)的進(jìn)步創(chuàng)業(yè)者和另行創(chuàng)業(yè)的原創(chuàng)業(yè)企業(yè)員工又形成了重要的行業(yè)網(wǎng)絡(luò)，比如NEA（New Enterprise Associates）支持過的創(chuàng)業(yè)者幫助NEA發(fā)現(xiàn)超過50%的新項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)投資推動了技術(shù)創(chuàng)新,風(fēng)險(xiǎn)資本激勵(lì)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)。由于創(chuàng)業(yè)者既是初創(chuàng)企業(yè)的所有

41、者，又是主要的知識和技術(shù)提供方，因此風(fēng)險(xiǎn)資本一般允許創(chuàng)業(yè)者以技術(shù)、創(chuàng)意甚至商業(yè)計(jì)劃入股股權(quán)激勵(lì)是強(qiáng)大的激勵(lì),風(fēng)險(xiǎn)投資推動了商業(yè)化,風(fēng)險(xiǎn)資本通過階段性投資推動商業(yè)化。根據(jù)企業(yè)的不同階段，如創(chuàng)意、創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、市場拓展、盈利、流動性充足等，風(fēng)險(xiǎn)投資一般會連續(xù)投資其中的幾個(gè)階段或所有階段，在每一輪投資時(shí)就明確下一輪投資的條件和時(shí)間要求，只有當(dāng)企業(yè)在限定的時(shí)間實(shí)現(xiàn)約定的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)投資才會提供新的資金風(fēng)險(xiǎn)資本參與管理。風(fēng)險(xiǎn)資本對被投資企業(yè)經(jīng)營管

42、理的參與，一般會涉及從產(chǎn)品開發(fā)到商業(yè)化生產(chǎn)，從機(jī)構(gòu)設(shè)立到人員安排，從產(chǎn)品上市到市場開拓、企業(yè)形象策劃等方面，參與的方式一般是董事會戰(zhàn)略決策和提供咨詢服務(wù)。在企業(yè)績效不佳等情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資可更換企業(yè)經(jīng)理和改造組織架構(gòu),風(fēng)險(xiǎn)投資分散了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)（1）,由于投資于新興技術(shù)行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)資本承擔(dān)了新興技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)大拇指定理。從1992年到2004年，美國累計(jì)有2700億美元的風(fēng)險(xiǎn)資本投資于11608家初創(chuàng)公司，僅有8%的公司或13

43、%的投資以上市方式套現(xiàn)，22%的公司或19%的投資以被收購形式套現(xiàn)，48%的公司或18%的投資仍存續(xù)，22%的公司或18%的投資破產(chǎn)關(guān)閉,風(fēng)險(xiǎn)投資分散了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)（2）,由于高失敗率，風(fēng)險(xiǎn)投資公司對所有投資項(xiàng)目都十分謹(jǐn)慎。風(fēng)險(xiǎn)投資公司除了募集風(fēng)險(xiǎn)資金，很重要的工作就是選擇項(xiàng)目和進(jìn)行投資一般說來，風(fēng)險(xiǎn)投資公司投資簽約的項(xiàng)目不及所收到的申請項(xiàng)目全部數(shù)量的0.1%，大量的精力用于項(xiàng)目篩選、論證，選擇項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)比較嚴(yán)格,風(fēng)險(xiǎn)投資分散了技術(shù)

44、創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)（3）,風(fēng)險(xiǎn)資本的來源多樣化也進(jìn)一步分散了風(fēng)險(xiǎn)投資公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)2001年美國風(fēng)險(xiǎn)資本的來源構(gòu)成是：養(yǎng)老金58%，金融機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司19%、個(gè)人投資者和家庭9%、企業(yè)和機(jī)構(gòu)19%、公司利潤留存1%,創(chuàng)新體系中的大學(xué),大學(xué)的貢獻(xiàn)——以Stanford為例機(jī)制保障,大學(xué)的貢獻(xiàn)——以Stanford為例,斯坦福大學(xué)對硅谷的作用主要體現(xiàn)為為硅谷企業(yè)界提供了創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家，著名的惠普、硅谷圖像、思科、SUN、網(wǎng)景、雅虎、Googl

45、e等公司就是由斯坦福大學(xué)的教員或?qū)W生創(chuàng)建的為企業(yè)界提供了知識、技術(shù)和商業(yè)創(chuàng)意，不少高技術(shù)公司，就是充分利用大學(xué)的人才、資料、基礎(chǔ)研究成果和實(shí)驗(yàn)設(shè)備研制產(chǎn)品的提供校企研究人員的交流平臺，鼓勵(lì)教員給企業(yè)提供咨詢，召開密集的研討會和信息發(fā)布會建立人才培訓(xùn)基地，提供各種在職培訓(xùn),,美國大學(xué)承擔(dān)著全國80%的基礎(chǔ)研究與28%的應(yīng)用研究，其中21所著名的研究型大學(xué)承擔(dān)著全美大學(xué)50%以上的科研任務(wù),機(jī)制保障,美國專利與商標(biāo)修正法案Stanf

46、ord的校規(guī)和做法,美國專利與商標(biāo)修正法案,美國國會于1980年通過了Bayh-Dole法案（專利與商標(biāo)修正法案）該法案規(guī)定：政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，所有權(quán)可以歸大學(xué)所有；允許大學(xué)進(jìn)行獨(dú)占性專利許可；發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入；全部專利許可收入應(yīng)返還到教育和研究之中；聯(lián)邦政府擁有最終“介入權(quán)”Bayh-Dole法案的出臺大大鼓勵(lì)了大學(xué)申請專利和進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性,Stanford的校規(guī)和做法（1）,斯坦福大學(xué)實(shí)行統(tǒng)一所有和管理的專

47、利政策，即，所有大學(xué)教職工或?qū)W生雇員在工作中或使用學(xué)校資源，而創(chuàng)造的可申報(bào)專利發(fā)明，應(yīng)該及時(shí)向大學(xué)披露；無論項(xiàng)目的資金來源為何，發(fā)明均歸大學(xué)所有斯坦福大學(xué)不創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)，沒有校辦企業(yè)教職工可以創(chuàng)辦公司，但一定要與其在大學(xué)的工作沒有利益沖突。如果教授出去創(chuàng)業(yè)，一般都是請1～2年的學(xué)術(shù)假，停薪留職，過后想回來時(shí)可以再回來任教；二是大學(xué)教職工創(chuàng)辦企業(yè)，如果采用了大學(xué)的發(fā)明，也要同樣上交技術(shù)許可費(fèi)；三是很早就對技術(shù)許可的股權(quán)收入的分配做出

48、明確規(guī)定,Stanford的校規(guī)和做法（2）,1970年斯坦福大學(xué)成立技術(shù)許可辦公室（簡稱OTL）專門負(fù)責(zé)管理斯坦福大學(xué)的專利和技術(shù)許可，凡是斯坦福大學(xué)的技術(shù)和發(fā)明，對外授權(quán)和轉(zhuǎn)讓必須通過OTL進(jìn)行。此后，技術(shù)許可逐漸成為斯坦福大學(xué)的主要技術(shù)轉(zhuǎn)移和“以技術(shù)換教育研發(fā)資金”的手段由于大多數(shù)的發(fā)明都是使用學(xué)校的經(jīng)費(fèi)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，所以規(guī)定技術(shù)許可收入，OTL辦公室提取15%作為管理費(fèi)，并減去某些支出，剩余的部分，按照發(fā)明人1/3、發(fā)明人所在系

49、1/3、所在學(xué)院1/3進(jìn)行分配 OTL盡管接受很多發(fā)明披露，但僅針對比較重要的發(fā)明制定許可戰(zhàn)略，對需要進(jìn)一步孵化的技術(shù)，孵化基金給予的資助額也一般不大，除非有重大的商業(yè)價(jià)值,四、發(fā)展中國家的技術(shù)選擇,技術(shù)的種類技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略,4.1 技術(shù)的種類,按使用資源的相對量可以分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型技術(shù)*按使用效果可以分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型技術(shù),4.1.1 中性技術(shù)（1）,

50、勞動對資本的邊際技術(shù)替代率不變，則該技術(shù)是中性技術(shù)該技術(shù)的結(jié)果是以相同的比例提高勞動和資本的邊際生產(chǎn)能力,4.1.1 中性技術(shù)（2）,圖示技術(shù)進(jìn)步使同產(chǎn)量的生產(chǎn)函數(shù)向原點(diǎn)移動，但新的切點(diǎn)在同一條生產(chǎn)擴(kuò)張線上，兩種要素同比例節(jié)約,,,,,,,,,,4.1.2 勞動節(jié)約型技術(shù)（1）,勞動對資本的邊際技術(shù)替代率遞減，則該技術(shù)是勞動節(jié)約型技術(shù)采用這種技術(shù)使資本的邊際產(chǎn)品相對于勞動邊際產(chǎn)品的比率提高了，可以用更少的勞動得到

51、同樣多乃至更多的產(chǎn)出,4.1.2 勞動節(jié)約型技術(shù)（2）,圖示 L3 L2生產(chǎn)函數(shù)向原點(diǎn)移動，但新的切點(diǎn)在新的生產(chǎn)擴(kuò)張線上，勞動減少L3L2,,,,,,,,,,,,,,4.1.3 資本節(jié)約型技術(shù)（1）,勞動對資本的邊際技術(shù)替代率遞增，則該技術(shù)是勞動節(jié)約型技術(shù)采用這種技術(shù)使勞動的邊際產(chǎn)品相對于資本邊際產(chǎn)品的比率提高了，可以用更少的資本得到同樣多乃至更多的產(chǎn)出,4.1.

52、3 資本節(jié)約型技術(shù)（2）,圖示 K2 K3生產(chǎn)函數(shù)向原點(diǎn)移動，但新的切點(diǎn)在新的生產(chǎn)擴(kuò)張線上，資本減少K3K2,,,,,,,,,,,,,,,4.1.4 小結(jié),以上以極端的情況說明了資本節(jié)約和勞動節(jié)約的概念較普遍的情況是技術(shù)使資本和勞動都節(jié)約，只是勞動節(jié)約型技術(shù)使勞動減少的比率高于資本，而資本節(jié)約型技術(shù)使資本減少的比率高于

53、勞動,4.2 技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義,技術(shù)選擇的成本分析為何發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)選擇會趨同技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致,4.2.1技術(shù)選擇的成本分析,技術(shù)選擇實(shí)際上是對不同要素組合方式進(jìn)行比較和選擇如第150頁圖發(fā)展中國家宜于選擇勞動密集型、資本節(jié)約型技術(shù),4.2.2 為何發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)選擇會趨同,發(fā)展中國家要素價(jià)格被扭曲*發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)，而發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步往往是資本、技術(shù)密集型的*勞動密集型技術(shù)實(shí)際對勞動

54、力熟練程度要求更高*,4.2.3 技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致,微觀：企業(yè)的技術(shù)選擇（要素價(jià)格、勞動素質(zhì)、產(chǎn)品國際競爭等）*宏觀：國家的技術(shù)選擇（就業(yè)、國家安全、經(jīng)濟(jì)整體等）*微觀與宏觀的不一致解決的辦法（國有企業(yè)、稅收、補(bǔ)貼、關(guān)稅、勸告等）*,4.3 發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略,不能盲目跟隨或模仿過去或現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略雷迪的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略,4.3.1 舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略,1973年英藉德

55、國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒馬赫（Schumacher, E. F.）在《小的是美好的（Small is beautiful）》一書中提到發(fā)展中國家應(yīng)選擇中間技術(shù),中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的特點(diǎn),勞動密集型技術(shù)，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè)與初級技術(shù)比生產(chǎn)率高，與高級技術(shù)比便宜許多在應(yīng)用、維修、管理方面的問題容易解決，適應(yīng)性強(qiáng)*有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化”*生產(chǎn)規(guī)模不大，對自然環(huán)境的危害較小,對“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評,要求人有較高的技能*

56、對環(huán)境的危害不低*技術(shù)不高，勞動力素質(zhì)參差不齊→ 產(chǎn)品質(zhì)量不高→如競爭激烈則面臨失敗典型案例：中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場→ 買方市場）*,4.3.2 印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷迪（Reddy, A. K. N.）的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略,發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)理性判斷，考慮本國的實(shí)際情況，選擇最適合本國國情的技術(shù)*適用技術(shù)可以是高級、先進(jìn)技術(shù)，也可以是中間技術(shù)甚至低級技術(shù)，只要滿足三個(gè)目標(biāo)：環(huán)境目標(biāo)、社會目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)美國學(xué)者的補(bǔ)充,環(huán)境目標(biāo),適用技術(shù)

57、必須節(jié)約資源、循環(huán)使用各種材料、減少環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài),社會目標(biāo),最大限度滿足人類最基本的需要，提供富有創(chuàng)造性和引人入勝的工作，與傳統(tǒng)文化相融合，促進(jìn)社會和睦,經(jīng)濟(jì)目標(biāo),克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡因素，廣泛提供就業(yè)機(jī)會，取得較高經(jīng)濟(jì)效益并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,美國學(xué)者的補(bǔ)充,適用技術(shù)的民眾性（人們選擇、擁有，民眾廣泛參與）區(qū)域性（因地制宜，根據(jù)地區(qū)自然稟賦、區(qū)位、人文特點(diǎn)等設(shè)計(jì)，不能照搬）未來性（前瞻性，注意技術(shù)發(fā)展的方向）,五、補(bǔ)充,技術(shù)擴(kuò)散

58、技術(shù)擴(kuò)散模型關(guān)于R&D的討論,5.1 技術(shù)擴(kuò)散（1）,,5.1 技術(shù)擴(kuò)散（2）,技術(shù)起源的中心不一定是經(jīng)濟(jì)增長中心但經(jīng)濟(jì)增長中心肯定充分利用了技術(shù)的擴(kuò)散,5.2 技術(shù)擴(kuò)散模型,技術(shù)擴(kuò)散類似于傳染病的傳播技術(shù)擴(kuò)散模型模型的改進(jìn),5.2.1 技術(shù)擴(kuò)散類似于傳染病的傳播,最早是技術(shù)創(chuàng)新，為少數(shù)廠商采用；然后越來越多的廠商模仿，隨之利潤下降；最后技術(shù)擴(kuò)散減慢至停止類似于傳染病的傳播：一開始快速傳播，直到所剩健康個(gè)體很少，傳播才

59、減慢,5.2.2 模型（1）,I(t)表示t時(shí)刻采用技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)占未來飽和數(shù)的比例，[1-I(t)]表示潛在的剩余采用者的比率， 表示擴(kuò)散的速度基于生物學(xué)流行病的傳染機(jī)制，擴(kuò)散速度與使用者比率和潛在剩余使用者比率都成正比,5.2.2 模型（2）,由常微分方程，得,5.2.2 模型（3）,圖示，邏輯斯蒂曲線 1 －α/β,,,,,,5.2.2 模型（4）,當(dāng)

60、 時(shí)，曲線上凹，技術(shù)擴(kuò)散的速度隨時(shí)間的增加而加快當(dāng) 時(shí)，曲線下凹，技術(shù)擴(kuò)散的速度隨時(shí)間的增加而減慢當(dāng)時(shí)間趨于無窮，采用新技術(shù)的企業(yè)的比例趨于1，接近飽和，擴(kuò)散也趨于終止,5.2.3 模型的改進(jìn)（1）,戴維斯認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散具有多樣性，用一條S曲線難以概括他區(qū)分了兩種類型的技術(shù)擴(kuò)散 B

61、 A,,,,,5.2.3 模型的改進(jìn)（2）,A組是技術(shù)比較簡單且不需要場地的廉價(jià)技術(shù)擴(kuò)散，比如一般消費(fèi)品，很快就可以達(dá)到峰值并趨于穩(wěn)定B組是復(fù)雜而昂貴的技術(shù)擴(kuò)散，如化工廠、鋼鐵廠，需要專用的基礎(chǔ)設(shè)施，并需要漫長的裝配期。因此初期擴(kuò)散比較慢，但改進(jìn)的范圍也比較大，因而在后期擴(kuò)散的速度和上限都超過A組,5.3 關(guān)于R&D 的討論,新增長理論中的R&D模型

62、R&D投資有效性的討論技術(shù)匹配與國家能力,5.3.1 新增長理論中的R&D模型,新增長理論中的R&D的模型可以按照其導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的不同方式分為兩類，一類是水平創(chuàng)新模型（Horizontal Innovation Model），即增加產(chǎn)品種類的R&D模型（Judd, 1985; Romer, 1990; Grossman & Helpman, 1991, ch 3） 另一類是垂直創(chuàng)新模型（Ve

63、rtical Innovation Model），即改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的R&D模型，遵循了熊彼德(1942)的“創(chuàng)造性毀滅”（Creative Destruction）的思路，認(rèn)為產(chǎn)品的質(zhì)量升級是經(jīng)濟(jì)增長的源泉（Aghion & Howitt, 1992; Grossman & Helpman, 1991, ch 4）,5.3.2 R&D投資有效性的討論（1）,首先，一些模型從熊彼德的“創(chuàng)造性的毀滅”思想出發(fā)，

64、認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新必然導(dǎo)致舊技術(shù)的過時(shí)，所以創(chuàng)新是一種“痛苦兼甜蜜的事業(yè)”（Bitter-Sweet）。Aghion & Howitt（1992）提出“由于放棄了舊的技術(shù)、產(chǎn)品、市場和生產(chǎn)工藝，技術(shù)進(jìn)步不僅帶來收益，同時(shí)伴隨著損失”另一些學(xué)者提出，創(chuàng)新是有風(fēng)險(xiǎn)的，只有贏取了R&D競賽的單個(gè)企業(yè)的R&D投資才是有效的 一些內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，充分考慮到了創(chuàng)新的外部性對R&D投資有效性的影響,R&D投資有

65、效性的討論（2）,Grossman & Helpman（1991, Ch10)在研究R&D補(bǔ)貼中得到一個(gè)“悖論”，即一個(gè)國家對研究活動的補(bǔ)貼在長期內(nèi)實(shí)際上導(dǎo)致了該國高科技產(chǎn)品比例的下降對此的一個(gè)解釋就是一國的資源是稀缺的，如果人力資本過多投入研究活動的話，則生產(chǎn)活動就只能獲得相對較少的要素投入,R&D投資有效性的討論（3）,實(shí)證研究Mohnen（1992)的研究表明，R&D投資平均回報(bào)率是生產(chǎn)資料投資

66、回報(bào)率的兩倍多；Terleckyj（1980) 以Griliches（1979，1992)的經(jīng)驗(yàn)分析工作顯示，R&D投資回報(bào)率在100%以上；Coe & Helpman（1995)研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家R&D投資回報(bào)率為123%，發(fā)展中國家為85%，而且都呈現(xiàn)上升趨勢但是，Jones（1995）的文章通過對第二次世界大戰(zhàn)以后的OECD國家R&D投入產(chǎn)出的分析表明，雖然OECD國家R&D投入逐年增加，

67、但是經(jīng)濟(jì)增長的速度卻沒有明顯的改變,5.3.3 技術(shù)匹配與吸收能力,Basu&Weil（1998）提出發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是和其國內(nèi)較高的資本存量相匹配的，發(fā)展中國家對這些技術(shù)會有不適應(yīng)的狀況發(fā)生Acemoglu&Zilibotti（1999）提出了發(fā)展中國家的勞動力和引進(jìn)技術(shù)的不匹配問題Ohkawa&Rosovsky（1973）首次提出了社會能力（Social capability）的概念，認(rèn)為社會能力是有一個(gè)社

68、會的政治、金融、教育及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成的；Abramovitz（1995）將其運(yùn)用于發(fā)展中國家R&D的分析。他認(rèn)為社會能力是有兩部分組成的：一是基本的社會態(tài)度和政治制度；二是決定一個(gè)國家能夠有效吸收在技術(shù)邊界上可能吸收的潛在內(nèi)部化知識能力的因素，即吸收能力（Absorptive capacity）,本章的一些重要概念,技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)革命創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢垂直型與水平型、簡單型與吸收型技術(shù)引進(jìn)勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密