中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

1、中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）第一章總則為穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，制定本規(guī)則。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其

2、辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。第二章轉(zhuǎn)融通借入人符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：（一）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；（二）業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（三）技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；（四）參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。為便于本公司提供轉(zhuǎn)融通服

3、務(wù)，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供如下材料：（一）公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明；（二）參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明；（四）公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料；（五）公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明；（六）本公司要求的其他材料。本公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)

4、務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。本公司對(duì)證券公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、誠信記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行征信調(diào)查，建立征信檔案，以書面和電子方式記載、保存征信調(diào)查情況及相關(guān)材料。本公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu)，制定科學(xué)、公正的信用評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)證券公司征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評(píng)估，并結(jié)合市場狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素，確定授信額度、保證金比例檔次。本公司對(duì)證券公司的信用狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，定期或者不定期對(duì)其授信額度、保證金比例檔次進(jìn)行

5、調(diào)整。證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，向本公司申請(qǐng)調(diào)整授信額度。證券公司有以下情形之一的，本公司可以暫停或者終止對(duì)其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)：在每一交易日開市前公布。出現(xiàn)以下情形時(shí)，本公司可以對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單進(jìn)行調(diào)整：（一）轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的；（二）轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的；（三）轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或者重大資產(chǎn)重組的；（四）融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時(shí)調(diào)整的；（五）本公司認(rèn)

6、為其他需要調(diào)整的情形。本公司根據(jù)市場狀況，可以采取以下措施并向市場公布：（一）暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；（二）暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；（三）暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；（四）暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；（五）本公司認(rèn)為必要的其他措施。第五章轉(zhuǎn)融通申報(bào)與成交本公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。本公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申

7、報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷。本公司接受證券公司上海市場轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市場轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為9:15至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，本公司可以調(diào)整交易日期和交易時(shí)間并向市場公告。轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個(gè)檔次

8、，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個(gè)檔次。本公司根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以對(duì)轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券的期限檔次進(jìn)行調(diào)整。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。本公司按照不同期限檔次設(shè)置相應(yīng)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)率，在每一交易日開市前公布，當(dāng)日固定，次一交易日可以調(diào)整。本公司以中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年期人民幣