證券投資基金題庫大全

1、1第一章第一章證券投資基金的基本概念證券投資基金的基本概念（一）：單項(xiàng)選擇題1現(xiàn)代美國各金融產(chǎn)業(yè)中資產(chǎn)規(guī)模最大的是（）。A：國債B：股票C：企業(yè)債券D：封閉式基金E：開放式基金[參考答案]E2下列（）籌資方式是投資基金證券。A：創(chuàng)業(yè)投資公司通過投資者直接入股實(shí)現(xiàn)資金集中B：商業(yè)銀行發(fā)行大額定期存單C：投資公司發(fā)售基金證券D：保險(xiǎn)公司出售人壽保險(xiǎn)單[參考答案]C3契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)(）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。

2、A：《基金契約》B：《基金章程》C：《基金信托契約》D：《基金托管契約》[參考答案]A4以非公開方式向特寫投資者募集基金資金并以證券為投資對象的證券投資基金，稱為（）。A：公募基金B(yǎng)：私募基金C：非上市基金D：上市基金[參考答案]B5在發(fā)達(dá)國家，證券投資基金中資產(chǎn)規(guī)模比重最大的是（）。A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：國債基金D：貨幣市場基金E：期權(quán)基金[參考答案]D6最大程度分散了風(fēng)險(xiǎn)的基金是（）。A：離岸基金B(yǎng)：在岸基金C：國際基金D：國

3、家基金[參考答案]C7投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是（）。A：共同投資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則B：投資者享有股僅性收益C：投資基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系原則D：投資基金的資金有專門用途[參考答案]C8中中國目前條件下，每一投資基金單位為（）。A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[參考答案]B9證券投資基金組織中信托關(guān)系的委托人是（）。A：基金持有人B：基金公司C：基金組織D：基金管理人E：基金托管人[參考

4、答案]C10證券投資基金的資產(chǎn)與資本的關(guān)系一般情況下是（）。A：基金資產(chǎn)小于基金資本B：基金資產(chǎn)等于基金資本C：基金資產(chǎn)大于基金資本D：二者關(guān)系不確定[參考答案]C（二）多項(xiàng)選擇題1基金從組織性質(zhì)上分類，可以是（）。A：非法人機(jī)構(gòu)B：事業(yè)性機(jī)構(gòu)C：公司性法人機(jī)構(gòu)D：有限合伙制機(jī)構(gòu)[參考答案]ABCD2基金管理人的主要職責(zé)是（）。A：進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)管理C：促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值D：辦理基金證券的過戶手續(xù)[參考

5、答案]ABC3基金托管人的主要職責(zé)是（）。保管基金資產(chǎn)B監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作C核算基金單位資產(chǎn)凈值D促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值E發(fā)放基金投資收益[參考答案]ABCE4在基金組織體系中，主要的法律文件包括（）。A《基金章程》B：《基金契約》C：《基金信托契約》D：《基金托管契約》[參考答案]ABCD5基金資產(chǎn)的資金來源包括（）。A：基金資本B：借款及其他負(fù)債C：公積金D：未分配利潤[參考答案]ABCD6基金資產(chǎn)的資金運(yùn)用包括（）。A：現(xiàn)

6、金B(yǎng)：存款C：短期投資D：長期投資E：庫存證券[參考答案]ABCDE7私募基金的特點(diǎn)是（）。A：非公開性B：募集性C：大額投資性D：封閉性E上市性[參考答案]ABCD8公募基金的特點(diǎn)是（）。A：公開性B：可變現(xiàn)性C：離規(guī)范性D：投資者人數(shù)不受限制[參考答案]ABCD9封閉式基金的重要特征是（）。A：股權(quán)性B：存款性C：監(jiān)督性D：債權(quán)性[參考答案]ACD10貨幣市場基金的主要投資對象包括（）。324.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會，基金

7、組織只是一種名義上的存在。[參考答案]是25.基金信托關(guān)系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。[參考答案]是26.信托關(guān)系中，在法律上，信托財(cái)產(chǎn)被視為受托人所有，委托人不能超越信托協(xié)議的規(guī)定干預(yù)受托人對財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作。[參考答案]是27.基金持有人委托基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保護(hù)基金資產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人對基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，這種運(yùn)用資產(chǎn)托管機(jī)制來制約信托資產(chǎn)運(yùn)作的關(guān)系，在一般信托關(guān)系中是普遍存在的。[參考答案]非28.

8、《基金章程》或《基金契約》是規(guī)范基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為法律文件，其中公司型基金采用《基金契約》的形式，契約型基金采用《基金章程》的形式。[參考答案]非29.《基金信托契約》是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關(guān)系、各自職責(zé)和權(quán)益及其他有關(guān)事宜的法律性文件。[參考答案]非30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量。[參考答案]是31.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。[參考答案]非32.在信托關(guān)系中，

9、基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。[參考答案]非33.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。[參考答案]非34.基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。[參考答案]是35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。[參考答案]非36.在發(fā)達(dá)國家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的。[參考答案]是37.在實(shí)踐中，私下

10、“一對一”談判所形成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇。[參考答案]非38.封閉式基金既有股權(quán)性特征，又有債權(quán)性特征。[參考答案]是39.在發(fā)達(dá)國家，銀行一般將開放式基金財(cái)戶和活期存款賬戶相連接，存款人既可以獲得基金的投資收益，又可以保持活期存款的流動(dòng)性。[參考答案]是40.相比較契約型基金而言，公司型基金更能保護(hù)基金持有人的利益。[參考答案]是第二章世界證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢（一）單項(xiàng)選擇題1證券投資基金產(chǎn)生于（）。A：18

11、世紀(jì)70年代B：19世紀(jì)60年代C：20世紀(jì)70年代C：19世紀(jì)80年代[參考答案]B2證券投資基金正式開始起步的標(biāo)志是（）。A：美國國際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國和殖民地政府信托投資基金D：美國富達(dá)證券投資基金[參考答案]C3美國共同基金的獨(dú)立董事是由（）提名的。A：基金發(fā)起人B：基金董事會C：基金管理人D：獨(dú)立董事E：基金托管人[參考答案]D4在美國投資公司協(xié)會推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)

12、占董事成員比例的規(guī)定是（）。A：不少于40%B：不少于12C：不少于23D：全部由獨(dú)立董事組成[參考答案]C5美國的個(gè)人退休財(cái)戶（IRA），個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入，但不能超過（）。A：5000美元B：10000美元C：8000美元D：20000美元[參考答案]A6德國的基金市場主要由（）控制，集中化程度很高。A：銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：投資公司[參考答案]A7香港的投資基金主要以（）為主。A：股票基金