證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法

1、證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了促進(jìn)證券投資基金（以下簡稱基金）服務(wù)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，規(guī)范基金服務(wù)機(jī)構(gòu)行為，保護(hù)基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等活動(dòng)的，適用

2、本辦法。第四條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)。第五條基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的第

3、九條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章基金銷售和基金銷售支付第十條基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)?；痄N售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝梢赞k

4、理其募集基金的銷售，也可以委托基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)?；鸸芾砣宿k理其募集基金的銷售活動(dòng)時(shí)，其業(yè)務(wù)規(guī)范適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第十一條基金銷售支付是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付業(yè)務(wù)活動(dòng)的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)。第十二條基金銷售結(jié)算資金是指基金投資人參與基金募集、申購、贖回、分紅等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，在投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的貨幣資金。第十三條基金銷售機(jī)構(gòu)