保定天鵝募集資金使用管理辦法

1、保定天鵝股份有限公司募集資金使用管理辦法本管理辦法經(jīng)2013年3月12日公司第五屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議審議通過(guò)。為規(guī)范保定天鵝股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)

2、的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。第一章一章總則總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第二條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資

3、格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并應(yīng)由董事會(huì)按照招股說(shuō)明書或募投說(shuō)明書所承諾的募集資金使用方案管理和使用募集資金。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和完善募集資金使用管理辦法，并確保制度的有效實(shí)施。第五條違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。第二章二章募集資金

4、資金專戶存儲(chǔ)第六條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶（以使用募集資金，保證資金使用的規(guī)范、公開(kāi)和透明。若出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第九條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)單位提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)單位主管簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部經(jīng)辦人員審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總

5、監(jiān)及總經(jīng)理簽字后予以付款。第十條投資項(xiàng)目應(yīng)按公司招股說(shuō)明書或募投說(shuō)明書中承諾的募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，投資項(xiàng)目的實(shí)施單位要細(xì)化具體的工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向財(cái)務(wù)部提供工作進(jìn)度計(jì)劃。第十一條募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條

6、公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被對(duì)公司具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的個(gè)人、法人及其關(guān)聯(lián)人占用或挪用；同時(shí)，公司應(yīng)采取有效措施避免對(duì)公司具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的個(gè)人、法人及其關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露前次募

7、集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十四條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評(píng)估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入