投資者關(guān)系管理工作制度

1、山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度制度（2013年6月27日經(jīng)第七屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議批準(zhǔn)）第一條為貫徹證券市場(chǎng)公開、公平、公正原則，規(guī)范山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資者關(guān)系的行為和管理，加強(qiáng)本公司的推廣以及與外界的交流和溝通，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》及《上市公司與投資者關(guān)系指引》

2、等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結(jié)合本公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的投資者關(guān)系管理工作是指公司通過接受投資者調(diào)研、一對(duì)一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議和路演、新聞采訪、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和現(xiàn)場(chǎng)推介等活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同的工作。第三條制定本制度的目的是：規(guī)范本公司投資者關(guān)系管理的行為，在本公司接受調(diào)研、溝通、采訪或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，增加公司信息披露透明度及公平性，

3、改善公司治理，促進(jìn)公司與投資者及之間的良性關(guān)系，增進(jìn)外界對(duì)公司的進(jìn)一步了解和認(rèn)知。第四條在投資者關(guān)系管理工作中，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開原則。本公司人員在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開原則，不得實(shí)行差別對(duì)待政策。（二）誠(chéng)實(shí)守信的原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。（三）保密原則。公司相關(guān)的投資者關(guān)系管理工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘蛐孤斗枪_重大信息。

4、（四）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，在投資者關(guān)系管理的過程中保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（五）高效低耗原則。在進(jìn)行接待和推廣工作過程中，公司應(yīng)充分注意提高1臺(tái)，及時(shí)回應(yīng)投資者在此提出的問題。同時(shí)，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時(shí)答復(fù)。第十條公司及時(shí)更新和豐富公司網(wǎng)站的內(nèi)容，及時(shí)將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定

5、信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十一條公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，并由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽，并耐心、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀地進(jìn)行答復(fù)。咨詢電話號(hào)碼變更時(shí)通過網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)公布。第十二條公司利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。第十三條公司可以在年度報(bào)告披露后舉行年度報(bào)告說明會(huì)，地點(diǎn)不限，公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理

6、、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、保薦代表人可以出席說明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他問題。公司應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間（不少于兩個(gè)小時(shí)

7、）、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第十四條公司擬發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券，可以在發(fā)出召開股東大會(huì)通知后舉行投資者說明會(huì)，詳細(xì)說明再融資的必要性、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。第十五條公司通過業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供未公開重大信息。第十六條業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演在條件允許時(shí)可以采