集團股份有限公司套期保值管理制度

1、ⅩⅩ集團股份有限公司套期保值管理制度ⅩⅩ集團股份有限公司套期保值管理制度第一章總則第一條為加強與規(guī)范ⅩⅩ集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）及控股子公司境內(nèi)期貨套期保值業(yè)務(wù)（以下簡稱“套保業(yè)務(wù)”）的管理，有效防范風(fēng)險，維護公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第24號一套期保值》、鄭州商品交易所相關(guān)制度等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》

2、的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱套保業(yè)務(wù)是指在國家政策允許的情況下，以規(guī)避公司生產(chǎn)的玻璃價格波動風(fēng)險為目的，從事玻璃期貨合約交易，進行有效的庫存管理的交易活動。公司從事的套期保值業(yè)務(wù)采用對沖和實物交割的方式進行。本制度所稱期貨合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制訂的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量實物商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。第三條公司套期保值方案的制定以生產(chǎn)經(jīng)營和現(xiàn)貨實際需求為依據(jù)，以規(guī)避玻璃價格波動風(fēng)

3、險、加強庫存管理為目的，并注重風(fēng)險防范、保證資金運行安全。第四條公司只開展基于自身現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的套期保值，不接受其它任何單位的委托和代理期貨業(yè)務(wù)，不進行投機交易。公司應(yīng)以自身名義設(shè)立套保交易賬戶，不得使用其他賬戶運作套保業(yè)務(wù)。(一)制定套期保值業(yè)務(wù)工作方針和原則，擬訂公司期貨相關(guān)制度并提交公司董事會審議，審定公司套期保值管理工作的各項實施細(xì)則；(二）監(jiān)督和管理套期保值業(yè)務(wù)，持續(xù)完善內(nèi)部組織體系，制定各項業(yè)務(wù)授權(quán)和管理權(quán)限；(三）召開工作會議

4、，擬定年度套期保值計劃并提交董事會審批；(四）聽取期貨交易小組、期貨結(jié)算小組、期貨風(fēng)控小組的工作報告，批準(zhǔn)授權(quán)范圍內(nèi)的套期保值交易方案；(五）交易風(fēng)險的應(yīng)急處理；(六）向董事會提交年度報告和下年度工作計劃；(七）期貨領(lǐng)導(dǎo)小組所決策事項，在公司董事會決議范圍內(nèi)，經(jīng)相關(guān)部門會簽意見，經(jīng)董事長簽批后方可執(zhí)行；(八）行使董事會授予的其他職權(quán)；(九）董事會秘書負(fù)責(zé)公司套期保值業(yè)務(wù)的信息披露工作。第十二條期貨交易小組由總裁主導(dǎo)，由營銷管理部期貨交易