農(nóng)村宅基地制度演化研究.pdf

1、我國現(xiàn)行宅基地制度是歷史演變的產(chǎn)物，是在我國農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造背景下發(fā)展起來的，這種無償、均分、帶有福利性質(zhì)的宅基地使用制度為我國工業(yè)化發(fā)展、農(nóng)民安居樂業(yè)、農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定發(fā)揮了積極的歷史作用。然而，隨著人口的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是工業(yè)化城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，農(nóng)村土地資源日益稀缺，宅基地潛在價(jià)值迅速上升，出現(xiàn)制度失衡，擅自將耕地、甚至基本農(nóng)田轉(zhuǎn)為宅基地興建小產(chǎn)權(quán)房、度假村等行為大量發(fā)生，村莊整理出現(xiàn)被上樓情況，土地征收發(fā)生群體性上訪等事件，而另一

2、方面，由于宅基地制度不能適應(yīng)我國市場經(jīng)濟(jì)體制和城鄉(xiāng)一體化的要求，出現(xiàn)了宅基地“攤大餅”式的盲目無序向外擴(kuò)展、大量“空心村”等農(nóng)村土地資源粗放低效利用現(xiàn)象。
　　本文以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，從一個(gè)全新的分析視角——制度演化作為研究切入點(diǎn)，將制度演化與我國農(nóng)村宅基地制度有機(jī)結(jié)合，運(yùn)用制度變遷理論、演化博弈論、自組織理論等具體理論和方法，探究和分析我國農(nóng)村宅基地制度演化的軌跡、動(dòng)力機(jī)制、路徑和趨勢，揭示我國宅基地制度演化的規(guī)

3、律，探索農(nóng)村宅基地制度未來變革的基本取向。主要研究內(nèi)容和結(jié)論如下:
　　第一，新中國成立六十多年來我國農(nóng)村宅基地制度調(diào)整的歷程，目前宅基地制度存在的問題，以及農(nóng)戶對宅基地制度滿意度。
　　建國以來我國農(nóng)村宅基地制度劃分為三個(gè)階段:第一階段（建國初期——二十世紀(jì)五十年代末）農(nóng)民宅基地房屋私有化時(shí)期、第二階段（二十世紀(jì)五十年代末——二十世紀(jì)八十年代初）從農(nóng)民私有土地制度到合作社集體所有轉(zhuǎn)變、第三階段（二十世紀(jì)八十年代初——至今）

4、宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)探索時(shí)期。每個(gè)時(shí)期的土地政策調(diào)整都體現(xiàn)了從制度不均衡向制度均衡過渡的特征。
　　目前宅基地制度與現(xiàn)實(shí)不適應(yīng)性主要表現(xiàn)在:①農(nóng)村宅基地的非市場性，導(dǎo)致了宅基地的閑置浪費(fèi)，利用效率低下;②農(nóng)村宅基地的福利性，使得其財(cái)產(chǎn)效應(yīng)沒有得到體現(xiàn)，造成農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)益受損;③農(nóng)村宅基地產(chǎn)權(quán)主體的“虛化”，造成集體財(cái)產(chǎn)流失和群眾利益受損;④農(nóng)村宅基地的分散布局制約了公共設(shè)施建設(shè)，阻礙了農(nóng)民生活質(zhì)量的提高;⑤宅基地缺乏合法的流轉(zhuǎn)機(jī)制，造成

5、隱性流轉(zhuǎn)和灰色交易大量發(fā)生。
　　通過實(shí)地調(diào)查，我們了解到農(nóng)戶對宅基地制度基本滿意，但大多數(shù)希望建立農(nóng)村宅基地自由流轉(zhuǎn)制度。
　　第二，我國農(nóng)村宅基地制度演化的動(dòng)力和邏輯思路。
　　中國農(nóng)村宅基地制度演化的基本動(dòng)力來自于現(xiàn)行制度安排下無法獲取的外部利潤的出現(xiàn)，制度主體——地方政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民之間的相互關(guān)系和互動(dòng)博弈影響了我國農(nóng)村宅基地制度演化的路徑和軌跡。本文構(gòu)建了兩種解釋制度演化的邏輯思路。邏輯思路之一是

6、要素相對價(jià)格提高、外部利潤的形成與宅基地制度演化。在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)村市場化及城鄉(xiāng)一體化的進(jìn)程中，農(nóng)村土地資源日益稀缺，宅基地要素相對價(jià)格上漲，促使中央政府、地方政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、用地企業(yè)、農(nóng)戶發(fā)現(xiàn)了潛在制度變遷收益，即現(xiàn)有制度安排下無法獲取的“外部利潤”，造成制度非均衡，引起集體經(jīng)濟(jì)組織、用地企業(yè)、農(nóng)戶形成初級行動(dòng)集團(tuán)通過追逐集體土地增值收益、尋求土地規(guī)模利用效應(yīng)、優(yōu)化土地資源配置效率、降低土地交易費(fèi)用來首先響應(yīng)“外部利潤”;

7、中央政府和地方政府感受到初級行動(dòng)集團(tuán)的影響從戰(zhàn)略全局考慮，認(rèn)為制度變遷的收益大于成本，主動(dòng)引入權(quán)威、命令，構(gòu)建正式制度體系，有意識的推動(dòng)制度變遷，形成次級行動(dòng)集團(tuán);兩個(gè)集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，各利益集團(tuán)獲取潛在利益，制度復(fù)歸均衡。邏輯思路之二是利益集團(tuán)之間利益博弈、同意一致性的達(dá)成與宅基地制度演化。對經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人而言，要想獲得現(xiàn)有制度安排下無法獲取的“外部利潤”，就必須改變現(xiàn)行的制度安排。而制度變革會(huì)影響相關(guān)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益。由于不同的

8、利益集團(tuán)具有不同的價(jià)值函數(shù)，因此可能會(huì)采用相互沖突的決策和行動(dòng)。利益集團(tuán)之間利益的耦合程度及其力量對比關(guān)系決定著制度演化的路徑和維度。在經(jīng)過一系列的成本——效益權(quán)衡與博弈之后，利益各方會(huì)達(dá)成某種妥協(xié)，形成新的博弈均衡，建立新的制度安排。
　　本文運(yùn)用上述兩種邏輯思路剖析了山東省泰安市岱岳區(qū)良莊鎮(zhèn)東延?xùn)|村城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤項(xiàng)目能夠順利進(jìn)行而西良莊村城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤項(xiàng)目卻以失敗告終兩則案例。
　　第三，農(nóng)村宅基地制度演化的

9、理性設(shè)計(jì)和自發(fā)演化的有機(jī)統(tǒng)一。
　　本文認(rèn)為政府理性設(shè)計(jì)是我國農(nóng)村宅基地制度演化的主導(dǎo)力量，而農(nóng)村宅基地制度本身又具有自組織的特征，制度主體（農(nóng)戶、村集體、政府）之間的互動(dòng)關(guān)系決定了農(nóng)村宅基地制度演化是一個(gè)復(fù)雜的自組織過程。開放性是我國農(nóng)村宅基地制度演化的前提。隨機(jī)漲落是中國農(nóng)村宅基地制度自組織演化的誘因。在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)村市場化、城鄉(xiāng)一體化等推動(dòng)著農(nóng)村宅基地要素相對價(jià)格的提高構(gòu)成了一個(gè)隨機(jī)漲落，正是這

10、一微漲落通過放大形成巨漲落從而促使農(nóng)村宅基地制度創(chuàng)新的發(fā)生和農(nóng)村宅基地制度的自組織演化。競爭和協(xié)同是中國農(nóng)村宅基地制度自組織演化的動(dòng)力。政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)民之間的競爭與合作、互動(dòng)與博弈從根本上推動(dòng)了我國農(nóng)村宅基地制度演化，而中國特定的制度環(huán)境決定了政府發(fā)揮的作用更大。
　　第四，完善我國農(nóng)村宅基地制度的政策建議。
　　土地要素相對價(jià)格變化將長期決定宅基地制度變遷的方向。然而，中國特定的制度環(huán)境決定了政府主體在農(nóng)村宅基

11、地制度創(chuàng)新和演化過程中，具有重要影響力，中央政府的意愿及其政策偏好顯得尤為重要，國家設(shè)計(jì)始終是決定制度變遷軌跡的眾多力量中的主要方面。但是政府的制度安排意愿要考慮宅基地要素相對價(jià)格的變化趨勢，只有讓宅基地制度創(chuàng)新的路徑和方向與宅基地要素相對價(jià)格變化的趨勢相吻合，避免二者的相互沖突和抵消，才能使農(nóng)村宅基地制度沿著不斷優(yōu)化的軌跡演進(jìn)。政策建議是:第一，農(nóng)村宅基地制度改革的方向是推行宅基地市場化改革，建立統(tǒng)一的城鄉(xiāng)競爭性土地市場;第二，現(xiàn)階段