中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則框架研究——以原產(chǎn)地規(guī)則、保障措施和爭端解決機制為中心.pdf

1、中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定是我國對外簽訂的第一個自由貿(mào)易協(xié)定，本文對該協(xié)定中的原產(chǎn)地規(guī)則、保障措施、爭端解決機制作了系統(tǒng)研究并提出相應(yīng)建議。 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，世界經(jīng)濟經(jīng)歷了長期和穩(wěn)定的增長，在這幾十年發(fā)展中，全球經(jīng)濟表現(xiàn)為全球化的趨勢和區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢，特別是進入20世紀80年代以后，區(qū)域經(jīng)濟一體化進程加快，區(qū)域經(jīng)濟合作也呈現(xiàn)出前所未有的發(fā)展。根據(jù)中國商務(wù)部的統(tǒng)計，截至2006年10月，全球向世界貿(mào)易組織通報的已建成自貿(mào)

2、區(qū)共有214個，這其中，2006年1-10月期間建成的自貿(mào)區(qū)就有30個，這個數(shù)目比2005年全年還要多。從地區(qū)分布來看，美國現(xiàn)已達成和正在談判的自貿(mào)區(qū)共有52個，歐盟有50個，日本21個；在區(qū)域貿(mào)易最活躍的亞洲，已經(jīng)締結(jié)的自貿(mào)協(xié)議已經(jīng)達到81個，這其中還不包括正在談判和規(guī)劃中的100多個項目，而且，這種區(qū)域范圍內(nèi)合作的趨勢日趨增強。 東盟十國包括印尼、新加坡、秦國、菲律賓、馬來西亞、文萊、緬甸、越南、老撾和柬埔寨，總面積約450

3、萬平方公里，人口約5.3億，東盟(ASEAN)十國GDP總值在2006年達到8830億美元，在2004年至2006年間，東盟地區(qū)過去三年中經(jīng)濟增長年率均值達到了5.8％，快于全球增長率4.8％。2002年11月，中國和東盟簽署了《中國一東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，中國一東盟自貿(mào)區(qū)包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和經(jīng)濟合作等內(nèi)容。到2010年，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，將形成一個擁有18億人口、貿(mào)易總額超過1.2萬億美元的龐大市場，到200

4、8年，中國與東盟的貿(mào)易額有望達到2000億美元，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)也將成為繼歐盟和北美兩個自由貿(mào)易區(qū)之后的世界第三大自由貿(mào)易區(qū)。 進入21世紀，中國也加快了區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程，簽署了諸如中國一東盟自由貿(mào)易協(xié)定、中華人民共和國政府和智利共和國政府自由貿(mào)易協(xié)定、中華人民共和國政府和巴基斯坦伊斯蘭共和國政府自由貿(mào)易協(xié)定共三項自由貿(mào)易協(xié)定。目前，中國還在與澳大利亞、新西蘭、冰島、南部非洲關(guān)稅同盟以及海灣合作委員會等國家和地區(qū)進行自由

5、貿(mào)易協(xié)定的談判，應(yīng)該說，中國加快了參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的步伐。我國參與自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的時間還比較短暫，而且，我國還處于社會主義初級階段，市場經(jīng)濟體制建立和完善還需要很長的時間?？陀^實際決定了我國對于自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定規(guī)則的制定和考慮必然會存在不完善的地方，另一方面，中國作為世界上的一個負責(zé)任的大國，參與制定自由貿(mào)易協(xié)定必須要綜合考慮區(qū)內(nèi)成員的總體利益，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟的共同發(fā)展和繁榮，一旦制定了規(guī)則，那么中國必將要模范遵守相關(guān)的規(guī)則。這些規(guī)則對于

6、我國企業(yè)產(chǎn)品的出口能力和參與市場競爭能力、國家經(jīng)濟的發(fā)展都有著重要的影響，因此，對于自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則總結(jié)和完善顯得尤為重要。本文試圖通過對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的模式、原產(chǎn)地規(guī)則、保障措施和爭端解決機制主要規(guī)則作一個框架性分析，指出其中存在的不足之處，并提出相應(yīng)的改進建議，以期對中國在完善自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則方面做出一些貢獻。全文共分三部分： 第一部分包括第一章(導(dǎo)論)和第二章(自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)理論綜述與本文研究框架)，主要介紹了本

7、文的研究背景與必要性、研究方法、研究目的、論文的創(chuàng)新點以及自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)理論和本文的研究框架。 本文認為，建立FTA應(yīng)按照由易到難的方式，從雙邊談判開始。在建立自由貿(mào)易區(qū)時，應(yīng)遵循先建立主體框架，先將具備條件的部門和產(chǎn)品納入到區(qū)內(nèi)成員優(yōu)惠范圍內(nèi)，將目前不具備條件的部門和產(chǎn)品列入待合作范圍，以體現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則的靈活性。通過這些內(nèi)容，我試圖將自由貿(mào)易區(qū)的理論和自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的相關(guān)理論作完整的介紹。 第二部分包括第三章(

8、世界區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展歷程)和第四章(中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定進展)，主要介紹了自由貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展歷程、特點、中國參與自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的進程、中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)有規(guī)則框架的主要內(nèi)容等，重點介紹了中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定談判的最新進展。截至2007年3月，我國正在商建的自由貿(mào)易區(qū)己有11個，涉及28個國家和地區(qū)，除內(nèi)地與港、澳《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》得以實施并不斷擴大、中國還分別和東盟、智利、巴基斯坦正式簽署了自由

9、貿(mào)易協(xié)定，中國和新西蘭、澳大利亞、海灣合作委員等國家和地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)談判也在穩(wěn)步推進之中。其中，中國和東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和進程無疑是最為引人注目的，中國與東盟在貿(mào)易上的互補性十分突出，建立自由貿(mào)易區(qū)能創(chuàng)造出更多的貿(mào)易量，可促進雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。中國和東盟在貨物貿(mào)易領(lǐng)域的談判和實施正在進行，雙方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的談判也取得了新的進展。2007年1月14日，中國與東盟10國簽署了中國一東盟自貿(mào)區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。它標(biāo)志著中國一東盟自貿(mào)區(qū)

10、的建設(shè)向前邁出了關(guān)鍵的一步，為如期全面建成自貿(mào)區(qū)奠定了更為堅實的基礎(chǔ)。在第三章中，對中國一東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)議做了詳細的介紹，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、貿(mào)易便利化和競爭政策等領(lǐng)域的最新進展。 第三部分包括第五章(中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)模式)到第八章(爭端解決機制)共四章，這部分是本文的重點，也是本文的創(chuàng)新之處。通過這部分內(nèi)容系統(tǒng)分析中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)三個方面的規(guī)則：原產(chǎn)地規(guī)則、保障措施以及爭端解決機制。采用比較分析等方法，以北美自

11、由貿(mào)易區(qū)、歐盟等成功的區(qū)域經(jīng)濟組織的規(guī)則為例，對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)規(guī)則進行系統(tǒng)分析并提出建議，這部分是本文的重點和主體。 中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)需要設(shè)置一套高效組織機構(gòu)，以協(xié)調(diào)成員國的法規(guī)和政策，處理一體化過程中遇到的各類問題，保證一體化目標(biāo)的實現(xiàn)。在組織機構(gòu)的設(shè)立上，北美自由貿(mào)易區(qū)等自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗可以借鑒，自由貿(mào)易區(qū)理事會、秘書處、執(zhí)行委員會、商務(wù)談判委員會、仲裁委員會、專家組、原產(chǎn)地委員會等機構(gòu)應(yīng)該自由貿(mào)易區(qū)的建立過

12、程中，逐步建立和完善。 在原產(chǎn)地規(guī)則方面，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)目前采取從價百分比標(biāo)準(zhǔn)為主、其他原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)為輔的標(biāo)準(zhǔn)。以從價百分比標(biāo)準(zhǔn)為主對于進出口商來說，有諸多不便。稅目改變標(biāo)準(zhǔn)作為實質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)具有客觀、公正和可操作性等優(yōu)點；通過中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地委員會對這一標(biāo)準(zhǔn)作審議和監(jiān)督管理，可以為區(qū)內(nèi)貿(mào)易提供更大的便利。 在保障措施方面，本文認為CAFTA應(yīng)該設(shè)置專門的機構(gòu)來監(jiān)督各成員執(zhí)行《保障措施協(xié)定》的情況，以便于C

13、AFTA各成員更好地執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)的保障措施，促進中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展。解決爭端機制的有效性與否直接影響自由貿(mào)易區(qū)的成敗，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)在爭端解決機制方面存在一些不足，應(yīng)該在明確仲裁庭組成人員的資格條件、設(shè)置常設(shè)的仲裁庭機構(gòu)、一般磋商制度、實施跨協(xié)議的“交叉報復(fù)”的明確界定、爭端解決機構(gòu)的設(shè)立等方面作具體改進，CAFTA爭端解決機制的完善與發(fā)展對于該組織的順利運作和該地區(qū)一體化程度加深也具有重要的意義。 中國一東盟自